人保資產(chǎn)爆老鼠倉 同進(jìn)同出6659萬 曾安排人進(jìn)行串供
在近半年的時(shí)間里,裁判文書網(wǎng)上公布了3份人保資產(chǎn)“老鼠倉”的判決書。3名涉案投資經(jīng)理均在2016年1月18日被抓獲,老鼠倉“窩案”可謂被一鍋端掉。3起“老鼠倉”,趨同交易金額合計(jì)5.48億,獲利共計(jì)775.38萬元。涉案的三名投資經(jīng)理最高被判刑六年。
據(jù)了解,人保資產(chǎn)在2003年由人保集團(tuán)發(fā)起設(shè)立,是國內(nèi)首家保險(xiǎn)系資管公司,目前管理資產(chǎn)近萬億元人民幣。
所謂的“老鼠倉”指的是基金公司、證券公司、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)的工作人員,運(yùn)用公有資金(基金資金等)拉升某只股票之前,先用個(gè)人資金(包括親朋好友和本人)在低價(jià)位買進(jìn)建倉。等到用公有資金將股價(jià)拉升至高位后,個(gè)人的倉位會事先賣出獲利,而機(jī)構(gòu)和散戶的資金可能會因此而套牢。
同進(jìn)同出6659萬,曾安排人進(jìn)行串供
昨日裁判文書網(wǎng)上披露了卓冰利用未公開信息交易罪的判決書。
判決書顯示,2011年2月至2014年5月,卓冰擔(dān)任某資產(chǎn)管理公司權(quán)益投資部(股票投資部)高級投資經(jīng)理,負(fù)責(zé)多個(gè)股票組合賬戶的投資管理。期間,卓冰利用其因職務(wù)便利獲取的所管理股票組合的交易品種、交易方向、交易數(shù)量、交易時(shí)間和持倉情況等未公開信息,違反規(guī)定,通過其實(shí)際控制的名為“王某某”的證券賬戶,先于(1-5個(gè)交易日)、同期或稍晚于(1-2個(gè)交易日)人保資產(chǎn)進(jìn)行股票趨同交易,累計(jì)趨同交易金額6659.31萬元,從中非法獲利197萬元。
其中,在上交所趨同交易金額2880.48萬元,對應(yīng)獲利金額117.01萬元;在深交所累計(jì)趨同交易金額3778.83萬元,對應(yīng)獲利金額79.94萬元。
判決書中還披露了作案細(xì)節(jié):
此前曾安排“王某某”等人串供
卓冰通過實(shí)際控制“王某某”的證券賬戶實(shí)現(xiàn)了同進(jìn)同出的交易操作。根據(jù)王某某的證言:交易的賬戶是卓冰陪同前往辦理的,開立后卓冰將證券賬戶資料、銀行卡和我的身份證都拿走了,證券賬戶都是卓冰在使用。卓冰與我父親商量若有人調(diào)查,就說是父親讓我開立證券賬戶并操作股票的。炒股資金中沒有我和父親的資金。卓冰打電話給我讓我一起去招商銀行取錢,錢取出來給卓冰后就分開。大概幫卓冰取了幾百萬,每次少的60-70萬,多的100多萬。我和父親從未操作過證券賬戶中的股票。
根據(jù)王某某父親的證言:卓冰讓我串供說2011年以來王某某先后在興業(yè)證券(601377,股吧)、長江證券(000783,股吧)開立了賬戶,是我叫女兒開的,一直是我自己操作股票,沒和別人交流過股票信息。有意思的是,卓冰還將事先準(zhǔn)備好的幾張紙給王某某父親看,說有單位調(diào)查就照紙上說,紙上寫的是向哪些人借錢,為什么借錢,怎么還錢之類的事情。
法院認(rèn)為,卓冰作為保險(xiǎn)從業(yè)人員,利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的股票交易活動,情節(jié)特別嚴(yán)重,其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪,依法應(yīng)予懲處。鑒于卓冰歸案后能如實(shí)供述自己的罪行,退清全部贓款,有悔罪表現(xiàn)。在二審期間,卓冰檢舉他人犯罪,經(jīng)查屬實(shí),有立功表現(xiàn),可予減輕處罰。
依據(jù)《刑法》等相關(guān)規(guī)定,判決卓冰犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑三年六個(gè)月,并處罰金200萬元。違法所得人民幣197萬元依法予以追繳。
與前同事合伙,趨同交易高達(dá)4.81億
2017年11月20日公布了人保資產(chǎn)另一起利用未公開信息交易罪的判決書,涉案的投資經(jīng)理是周效飛。
2009年6月至2016年1月,周效飛擔(dān)任某資產(chǎn)投資經(jīng)理,負(fù)責(zé)多個(gè)股票組合賬戶的投資管理。法院認(rèn)為,2009年7月23日至2013年10月31日期間,經(jīng)周效飛與陳勇共謀,由周效飛提供其利用職務(wù)便利知悉的所管理股票組合的交易品種、交易方向、交易數(shù)量、交易時(shí)間和持倉情況等未公開信息,由陳勇提供名為“鄧某1”、“沈某”、“趙某2”、“王某2”、“黃某2”的證券賬戶及資金,違反規(guī)定,在上述證券賬戶內(nèi),先于或同期于人保資產(chǎn)進(jìn)行股票交易,累計(jì)趨同交易金額4.81億元,累計(jì)股票交易獲利564.89萬元。周效飛與陳勇兩人在上交所趨同交易金額達(dá)2.5億元,趨同盈利金額為234.5萬元;深交所趨同交易金額2.3億元,趨同盈利330.4萬元。
共謀者陳勇也于2016年1月19日到案,次日被刑事拘留。陳勇是四川省某投資有限公司投資總監(jiān),系周效飛在上海證券的前同事。2009年周效飛從上海證券離職后進(jìn)人保資產(chǎn),之后與陳勇共謀利用周效飛掌握的信息操作股票,由周效飛提供未公開信息,陳勇提供賬戶和資金并直接負(fù)責(zé)股票操作,利潤、虧損共擔(dān),分配方式一直為平分。根據(jù)陳勇的供述,涉案的賬戶有通過以前的下屬找的,也提供了妻子和岳母的賬戶。最后,一共分了200多萬元給周效飛,陳勇分了100多萬元。
根據(jù)《刑法》等有關(guān)規(guī)定,周效飛犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑六年,并處罰金人民幣300萬元。陳勇犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑三年六個(gè)月,并處罰金人民幣280萬元。對周效飛、陳勇的違法所得人民幣564.89萬元予以追繳。
罰沒28萬,被判刑5年
第三起老鼠倉涉案的是人保資產(chǎn)原投資經(jīng)理蘇繪方。
2月25日公布的刑事判決書中顯示,蘇繪方曾擔(dān)任人保資產(chǎn)投資經(jīng)理,因涉嫌利用未公開信息交易罪,于2016年1月19日被刑拘。2017年9月重慶市第一中級人民法院下發(fā)刑事判決,認(rèn)定蘇繪方犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑五年,并處罰金人民幣15萬元,違法所得人民幣13.49萬元依法予以追繳。判決書上并未公布相應(yīng)細(xì)節(jié)。
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