證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)蔡利娟、汪億采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，汪億于2020年3月9日通過(guò)名下證券賬戶以大宗交易方式，買(mǎi)入浙江聯(lián)洋新材料股份有限公司(簡(jiǎn)稱“聯(lián)洋新材”，832047)股票10萬(wàn)股;蔡利娟于2020年5月29日通過(guò)名下證券賬戶以大宗交易方式，賣(mài)出聯(lián)洋新材股票34萬(wàn)股。蔡利娟系聯(lián)洋新材公司持有百分之五以上股份的股東，汪億系蔡利娟之子。

上述六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對(duì)蔡利娟、汪億采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。蔡利娟、汪億應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并在收到?jīng)Q定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，聯(lián)洋新材的前身為浙江聯(lián)洋復(fù)合材料有限公司(中外合資企業(yè))，成立于2006年11月2日。2014年7月7日，公司變更為股份有限公司,并更名為浙江聯(lián)洋新材料股份有限公司，注冊(cè)資本為3000萬(wàn)元。2015年3月6日，公司在新三板掛牌上市，證券代碼832047，主辦券商為申萬(wàn)宏源證券有限公司。截至2020年6月30日，公司大股東為中國(guó)新材料控股集團(tuán)有限公司，持股比例為51.86%。截至目前，蔡利娟不是聯(lián)洋新材主要股東。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

2020年9月17日，申萬(wàn)宏源披露關(guān)于子公司業(yè)務(wù)范圍變更的公告顯示，申萬(wàn)宏源證券和其子公司申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源承銷保薦”)將辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證的變更，將除可轉(zhuǎn)換債券外的債券品種的證券承銷業(yè)務(wù)歸入申萬(wàn)宏源證券的經(jīng)營(yíng)范圍，申萬(wàn)宏源承銷保薦的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)在債券品種方面僅保留可轉(zhuǎn)換債券。

《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)蔡利娟、汪億采取出具警示函措施的決定

蔡利娟、汪億：

經(jīng)查，汪億于2020年3月9日通過(guò)名下證券賬戶以大宗交易方式，買(mǎi)入聯(lián)洋新材(證券代碼：832047)股票10萬(wàn)股;蔡利娟于2020年5月29日通過(guò)名下證券賬戶以大宗交易方式，賣(mài)出聯(lián)洋新材股票34萬(wàn)股。蔡利娟系聯(lián)洋新材公司持有百分之五以上股份的股東，汪億系蔡利娟之子。

上述六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年10月30日

關(guān)鍵詞： 聯(lián)洋新材（832047）