日前，深圳證券交易所網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》顯示，經(jīng)查明，浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金科文化”，300459.SZ)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

2018年1月至2020年4月期間，金科文化控股股東金科控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金科控股”)通過(guò)第三方企業(yè)協(xié)助，以上市公司延期收回應(yīng)收賬款、向第三方預(yù)付賬款等方式占用上市公司資金。2018年、2019年、2020年1-4月，資金占用發(fā)生額分別為206869.14萬(wàn)元、433123.27萬(wàn)元和297747.51萬(wàn)元，上述期間日最高占用余額202968.20萬(wàn)元。直至2020年9月，金科控股才歸還完畢上述占用本金及利息。

深交所判定，金科文化上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第2.1.4條、第2.1.6條的規(guī)定。

金科文化控股股東金科控股、實(shí)際控制人朱志剛上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.10條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條、第4.3.2條，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.8條、第4.2.9條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.7條、第4.2.8條的規(guī)定。

金科文化時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)王健未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第3.1.5條和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條、第4.2.2條的規(guī)定，對(duì)金科文化上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

金科文化時(shí)任董事長(zhǎng)魏洪濤、財(cái)務(wù)總監(jiān)秦海娟未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)金科文化上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條、第12.5條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，深交所決定對(duì)浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分;對(duì)控股股東金科控股集團(tuán)有限公司、實(shí)際控制人朱志剛給予通報(bào)批評(píng)的處分;對(duì)浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)王健，時(shí)任董事長(zhǎng)魏洪濤，財(cái)務(wù)總監(jiān)秦海娟給予通報(bào)批評(píng)的處分。

對(duì)于浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及深交所給予的處分，將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金科文化成立于2007年6月12日，注冊(cè)資本35.16億元，于2015年5月15日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，金科控股集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股5.15億股，持股比例14.55%，王健為第二大股東，持股4.07億股，持股比例11.5%，朱志剛為第三大股東，持股3.95億股，持股比例11.14%。

金科文化今開(kāi)3.75元，截至收盤報(bào)3.89元，漲3.18%，成交額5.35億元，換手率4.76%，總市值136.77億元。

朱志剛自2014年5月11日至2016年10月9日、2021年1月25日至今任董事長(zhǎng)。公司年報(bào)顯示，朱志剛，1965年出生，男，中國(guó)國(guó)籍，澳門永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師、工程師職稱，浙江工業(yè)大學(xué)兼職教授。歷任時(shí)代金科置業(yè)有限公司董事長(zhǎng)、浙江時(shí)代金科控股有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理;2006年月至今任紹興市上虞財(cái)富置業(yè)有限公司董事;2007年月至今任金科控股執(zhí)行董事、總經(jīng)理;2011年月至今任浙江金海岸體育發(fā)展有限公司董事;2014年月至今任紹興上虞雷迪森萬(wàn)錦大酒店有限公司執(zhí)行董事、紹興上虞金泰泳池設(shè)備有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理;2015年月至今任紹興上虞時(shí)代廣場(chǎng)商貿(mào)有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理;2016年月至今任浙江金剛投資有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理;2007年月至今任公司董事。

王健自2019年6月14日至2020年7月7日、2020年7月8日至2021年1月25日任公司董事長(zhǎng)。王健，1988年出生，男，中國(guó)國(guó)籍，大學(xué)本科學(xué)歷，工信部軟件設(shè)計(jì)師、網(wǎng)絡(luò)工程師、系統(tǒng)分析師技術(shù)資格認(rèn)證。2009年月至2010年月，任杭州網(wǎng)軒科技有限公司CTO;2010年月創(chuàng)立杭州哲信信息技術(shù)有限公司，擔(dān)任執(zhí)行董事兼經(jīng)理，自2014年月至今任杭州哲信信息技術(shù)有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理;2015年月至今任寧波哲信創(chuàng)客投資有限公司執(zhí)行董事;2016年月至今，任哲塔比特(香港)有限公司董事、新加坡哲信泛亞有限公司董事、杭州芝視文化傳媒有限公司執(zhí)行董事;2016年月至今任紹興上虞金科哲信科技有限公司執(zhí)行董事;2016年月至今任杭州傲來(lái)企業(yè)管理有限公司經(jīng)理;2016年月至今任公司董事，2019年月至今任公司董事長(zhǎng);2016年月至今任公司總經(jīng)理。

魏洪濤自2016年10月9日至2019年6月14日任董事長(zhǎng)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》4.3.2條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，履行以下義務(wù)：

(一)遵守并促使公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定、公司章程，接受本所監(jiān)管;

(二)不以任何方式違法違規(guī)占用公司資金或者要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;

(三)不通過(guò)非公允的關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益;

(四)不利用公司未公開(kāi)重大信息謀取利益，不以任何方式泄露有關(guān)公司的未公開(kāi)重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為;

(五)保證公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不以任何方式影響公司的獨(dú)立性;

(六)嚴(yán)格履行作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除;

(七)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;積極主動(dòng)配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事項(xiàng)，并如實(shí)回答本所的相關(guān)問(wèn)詢;

(八)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第4.2.2條規(guī)定：上市公司董事應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程有關(guān)規(guī)定，履行以下忠實(shí)、勤勉義務(wù)，維護(hù)上市公司利益：

(一)保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財(cái)產(chǎn)，不得利用職務(wù)之便為公司實(shí)際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益損害公司利益;

(二)未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得為本人及其關(guān)系密切的家庭成員(具體范圍參見(jiàn)本規(guī)則第 7.2.5 條第四項(xiàng)的規(guī)定)謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得自營(yíng)、委托他人經(jīng)營(yíng)公司同類業(yè)務(wù);

(三)保證有足夠的時(shí)間和精力參與公司事務(wù)，持續(xù)關(guān)注對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能造成重大影響的事件，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任;

(四)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)，審慎判斷審議事項(xiàng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和收益;因故不能親自出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎選擇受托人;

(五)積極推動(dòng)公司規(guī)范運(yùn)行，督促公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平、及時(shí)履行信息披露義務(wù)，及時(shí)糾正和報(bào)告公司違法違規(guī)行為;

(六)獲悉公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人侵占公司資產(chǎn)、濫用控制權(quán)等損害公司或者其他股東利益的情形時(shí)，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告并督促公司履行信息披露義務(wù);

(七)嚴(yán)格履行作出的各項(xiàng)承諾;

(八)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、本規(guī)則及本所其他規(guī)定、公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)和勤勉義務(wù)。上市公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)參照上述要求履行職責(zé)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開(kāi)譴責(zé)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.5條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開(kāi)譴責(zé);

(三)公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。以上第二項(xiàng)、第三項(xiàng)處分可以并處。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.6條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開(kāi)譴責(zé);

(三)公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書(shū)。以上第二項(xiàng)、第三項(xiàng)處分可以并處。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定

當(dāng)事人：浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司;

住所：浙江省杭州市蕭山區(qū)錢江世紀(jì)城平瀾路299號(hào)浙江商會(huì)大廈36層;

金科控股集團(tuán)有限公司，浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司控股股東;

朱志剛，浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人;

王健，浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān);

魏洪濤，浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng);

秦海娟，浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

經(jīng)查明，浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金科文化”)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

2018年1月至2020年4月期間，金科文化控股股東金科控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金科控股”)通過(guò)第三方企業(yè)協(xié)助，以上市公司延期收回應(yīng)收賬款、向第三方預(yù)付賬款等方式占用上市公司資金。2018年、2019年、2020年1-4月，資金占用發(fā)生額分別為206,869.14萬(wàn)元、433,123.27萬(wàn)元和297,747.51萬(wàn)元，上述期間日最高占用余額202,968.20萬(wàn)元。直至2020年9月，金科控股才歸還完畢上述占用本金及利息。

金科文化上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第2.1.4條、第2.1.6條的規(guī)定。

金科文化控股股東金科控股、實(shí)際控制人朱志剛上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.10條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條、第4.3.2條，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.8條、第4.2.9條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.7條、第4.2.8條的規(guī)定。

金科文化時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)王健未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第3.1.5條和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條、第4.2.2條的規(guī)定，對(duì)金科文化上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

金科文化時(shí)任董事長(zhǎng)魏洪濤、財(cái)務(wù)總監(jiān)秦海娟未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)金科文化上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條、第12.5條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所作出如下處分決定：

一、對(duì)浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分;

二、對(duì)控股股東金科控股集團(tuán)有限公司、實(shí)際控制人朱志剛給予通報(bào)批評(píng)的處分;

三、對(duì)浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)王健，時(shí)任董事長(zhǎng)魏洪濤，財(cái)務(wù)總監(jiān)秦海娟給予通報(bào)批評(píng)的處分。

對(duì)于浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

深圳證券交易所

2021年2月22日

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