永鼎股份(600105.SH)發(fā)債后業(yè)績變臉 兩保代被暫停申請
中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日披露的《關(guān)于對任家興、陳雯采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定》顯示,經(jīng)查,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)任家興、陳雯保薦的江蘇永鼎股份有限公司(發(fā)行人)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第六十八條的規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)決定在2021年3月23日至2021年6月22日期間,暫不受理任家興、陳雯出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間,中止審查由任家興、陳雯出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。
2019年5月1日,永鼎股份(600105.SH)發(fā)布的《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書》顯示,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)為華西證券,保薦代表人是任家興、陳雯。
相關(guān)規(guī)定:
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十八條:發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:
(一)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;
(二)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上;
(三)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;
(四)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;
(五)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露;
(六)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;
(七)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額較大;
(八)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大;
(九)違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大;
(十)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大;
(十一)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;
(十二)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),情節(jié)嚴(yán)重的;
(十三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
以下為原文:
關(guān)于對任家興、陳雯采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定
任家興,陳雯:
經(jīng)查,我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們保薦的江蘇永鼎股份有限公司(發(fā)行人)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第六十八條的規(guī)定,我會(huì)決定在2021年3月23日至2021年6月22日期間,暫不受理你們出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間,中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
責(zé)任編輯:hnmd004
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