11月5日訊今日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的行政處罰決定書【2020】6號(hào)顯示，江西證監(jiān)局對(duì)劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙私下接受客戶委托買賣證券和劉小飛、鮑國(guó)仙證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已終結(jié)。

經(jīng)江西證監(jiān)局查明，劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙三人存在以下違法事實(shí)：

一、劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙私下接受客戶委托買賣證券

劉小飛曾任職中航證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中航證券”)上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部、南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部，擔(dān)任營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，雷銀生、鮑國(guó)仙為其下屬員工，三人間存在密切的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作聯(lián)系。

“敖某燕”“陳某”“高某”等13個(gè)證券賬戶，均開(kāi)立在中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部。鮑國(guó)仙自不晚于2015年3月24日至不早于2016年3月15日期間，操作“敖某燕”“高某”“侯某青”等10個(gè)證券賬戶買賣證券，交易金額不少于1132.66萬(wàn)元。

劉小飛因工作關(guān)系，獲悉中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理葉某華的公司證券集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)賬戶名及密碼，并將其提供給雷銀生。2016年3月14日至2017年6月13日期間，劉小飛名下IP地址為10.3.5.33的辦公電腦、雷銀生名下IP地址為10.3.5.12的辦公電腦利用葉某華賬戶登錄公司證券集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)433次、87次。該系統(tǒng)中葉某華賬戶權(quán)限可實(shí)時(shí)查看中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部重點(diǎn)客戶交易、持倉(cāng)等信息。

自不晚于2016年7月27日至不早于2017年4月6日期間，“敖某燕”“陳某”“高某”等12個(gè)證券賬戶的交易情況，與中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部蔡某仙、羅某仙、蔣某祎、譚某、王某等5名重點(diǎn)客戶的交易情況高度趨同，包括證券品種、買賣方向、交易時(shí)間等。大部分跟倉(cāng)交易的IP地址及終端信息歸屬地均指向中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部，其中部分與雷銀生名下電腦終端信息一致。以同一交易日、同一證券品種、同方向買賣的最小區(qū)間為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其跟倉(cāng)交易金額不少于4889.54萬(wàn)元。

綜上，劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙三人自不晚于2015年3月24日至不早于2017年4月6日期間，私下接受委托，操作“敖某燕”“陳某”“高某”等13個(gè)證券賬戶買賣證券，交易金額不少于6022.20萬(wàn)元。沒(méi)有違法所得。

二、劉小飛、鮑國(guó)仙借他人名義持有、買賣股票

熊某為劉小飛配偶。“熊某”證券賬戶于2015年3月4日開(kāi)立于中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部。2015年7月17日至2017年7月27日，“熊某”證券賬戶累計(jì)成交金額5.81億元，賬戶虧損72.08萬(wàn)元。“熊某”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為尾號(hào)5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。“熊某”證券賬戶交易資金主要來(lái)自于劉小飛和熊某相關(guān)銀行賬戶。

呂某水為鮑國(guó)仙配偶。“呂某水”證券賬戶2014年7月1日開(kāi)立于中航證券德興張潛大道證券營(yíng)業(yè)部，2017年12月18日銷戶。2014年8月5日至2017年2月28日，“呂某水”證券賬戶累計(jì)成交金額1.24億元元，賬戶盈利53.74萬(wàn)元。“呂某水”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為尾號(hào)4387的建設(shè)銀行賬戶。“呂某水”證券賬戶交易資金主要來(lái)自于“鮑國(guó)仙”銀行賬戶。

江西證監(jiān)局表示，以上違法事實(shí)，有相關(guān)執(zhí)業(yè)證書、勞動(dòng)合同、涉案及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、證券賬戶資料和委托交易記錄、公司證券集中交易系統(tǒng)登錄記錄、銀行賬戶資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙私下接受委托，操作前述證券賬戶買賣證券的行為，違反2005年《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。劉小飛在執(zhí)業(yè)期限間利用其配偶熊某證券賬戶，鮑國(guó)仙在執(zhí)業(yè)期間利用其配偶呂某水證券賬戶，持有、買賣股票的行為，違反2005年《證券法》第四十三條第一款規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百一十五條、第一百九十九條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：

一、針對(duì)證券從業(yè)人員劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙私下接受客戶委托買賣證券的行為，對(duì)劉小飛責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)雷銀生責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)鮑國(guó)仙責(zé)令改正，給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

二、針對(duì)證券從業(yè)人員劉小飛借他人名義持有、買賣股票的行為，處以290萬(wàn)元罰款。

三、針對(duì)證券從業(yè)人員鮑國(guó)仙借他人名義持有、買賣股票的行為，沒(méi)收違法所得53.74萬(wàn)元，并處以161.21萬(wàn)元罰款。

另?yè)?jù)江西證監(jiān)局查明，劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙三人證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況如下：

劉小飛2004年6月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2010年3月至2014年10月?lián)沃泻阶C券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2014年10月至2017年1月?lián)沃泻阶C券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2016年6月至2018年6月?lián)沃泻阶C券南昌分公司總經(jīng)理。

雷銀生2013年8月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2013年8月至2015年1月?lián)沃泻阶C券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部融資項(xiàng)目承攬經(jīng)理，2015年1月至2015年8月?lián)沃泻阶C券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部融資項(xiàng)目承攬經(jīng)理，2015年8月至2017年5月?lián)沃泻阶C券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)。

鮑國(guó)仙2005年1月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2014年3月至2017年7月?lián)沃泻阶C券上饒德興張潛大道證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2017年11月至今擔(dān)任中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員。

2019年度審計(jì)報(bào)告顯示，中航證券原名江南證券有限責(zé)任公司，2010年4月更名為中航證券有限公司。截至2019年12月31日，中航投資控股有限公司持股71.71%，中航資本控股股份有限公司持股28.29%。

相關(guān)規(guī)定：

《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。

《證券法》第一百四十五條規(guī)定：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的，依法登記，取得法人資格。

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

《證券法》第一百九十九條規(guī)定：違反本法第九十條的規(guī)定征集股東權(quán)利的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

《證券法》第二百一十五條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)市場(chǎng)主體遵守本法的情況納入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

以下為原文：

行政處罰決定書【2020】6號(hào)

當(dāng)事人：劉小飛，男，1957年11月出生，住址：江西省南昌市

雷銀生，男，1958年1月出生，住址：江西省吉安市

鮑國(guó)仙，女，1978年10月出生，住址：江西省上饒市

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙私下接受客戶委托買賣證券和劉小飛、鮑國(guó)仙證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)，我局舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取當(dāng)事人及其代理人的陳述、申辯意見(jiàn)。經(jīng)復(fù)核，根據(jù)首次事先告知、聽(tīng)證以及當(dāng)事人陳述申辯情況，我局依法進(jìn)行重新告知，再次向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)，我局再次舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取當(dāng)事人及其代理人陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙存在以下違法事實(shí):

一、證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

(一)劉小飛證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

劉小飛2004年6月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2010年3月至2014年10月?lián)沃泻阶C券有限公司(以下簡(jiǎn)稱中航證券)上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2014年10月至2017年1月?lián)沃泻阶C券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2016年6月至2018年6月?lián)沃泻阶C券南昌分公司總經(jīng)理。

(二)雷銀生證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

雷銀生2013年8月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2013年8月至2015年1月?lián)沃泻阶C券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部融資項(xiàng)目承攬經(jīng)理，2015年1月至2015年8月?lián)沃泻阶C券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部融資項(xiàng)目承攬經(jīng)理，2015年8月至2017年5月?lián)沃泻阶C券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)。

(三)鮑國(guó)仙證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

鮑國(guó)仙2005年1月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2014年3月至2017年7月?lián)沃泻阶C券上饒德興張潛大道證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2017年11月至今擔(dān)任中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員。

二、劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙私下接受客戶委托買賣證券情況

劉小飛曾任職中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部、南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部，擔(dān)任營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，雷銀生、鮑國(guó)仙為其下屬員工，三人間存在密切的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作聯(lián)系。

“敖某燕”“陳某”“高某”“侯某青”“龍某發(fā)”“歐陽(yáng)某生”“裘某華”“涂某妹”“王某泉”“王某元”“萬(wàn)某英”“吳某萍”“鐘某國(guó)”等13個(gè)證券賬戶，均開(kāi)立在中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部。

鮑國(guó)仙自不晚于2015年3月24日至不早于2016年3月15日期間，通過(guò)其名下手機(jī)號(hào)139****9542、MAC地址為“00-25-**-**-5E-C8”的辦公電腦,操作“敖某燕”“高某”“侯某青”“龍某發(fā)”“歐陽(yáng)某生”“裘某華”“涂某妹”“王某泉”“萬(wàn)某英”“鐘某國(guó)”等10個(gè)證券賬戶買賣證券，交易金額不少于11,326,589.4元。

劉小飛因工作關(guān)系，獲悉中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理葉某華的公司證券集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)賬戶名及密碼，并將其提供給雷銀生。2016年3月14日至2017年6月13日期間，劉小飛名下IP地址為10.3.5.33的辦公電腦、雷銀生名下IP地址為10.3.5.12的辦公電腦利用葉某華賬戶登錄公司證券集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)433次、87次。該系統(tǒng)中葉某華賬戶權(quán)限可實(shí)時(shí)查看中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部重點(diǎn)客戶交易、持倉(cāng)等信息。

自不晚于2016年7月27日至不早于2017年4月6日期間，“敖某燕”“陳某”“高某”“侯某青”“龍某發(fā)”“歐陽(yáng)某生”“裘某華”“涂某妹”“王某泉”“王某元”“吳某萍”“鐘某國(guó)”等12個(gè)證券賬戶的交易情況，與中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部蔡某仙、羅某仙、蔣某祎、譚某、王某等5名重點(diǎn)客戶的交易情況高度趨同，包括證券品種、買賣方向、交易時(shí)間等。大部分跟倉(cāng)交易的IP地址及終端信息歸屬地均指向中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部，其中部分與雷銀生名下電腦終端信息一致。以同一交易日、同一證券品種、同方向買賣的最小區(qū)間為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其跟倉(cāng)交易金額不少于48,895,440.56元。

綜上，劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙三人自不晚于2015年3月24日至不早于2017年4月6日期間，私下接受委托，操作“敖某燕”“陳某”“高某”“侯某青”“龍某發(fā)”“歐陽(yáng)某生”“裘某華”“涂某妹”“王某泉”“王某元”“萬(wàn)某英”“吳某萍”“鐘某國(guó)”等13個(gè)證券賬戶買賣證券，交易金額不少于60,222,029.96元。沒(méi)有違法所得。

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