三、劉小飛借他人名義持有、買賣股票情況

熊某為劉小飛配偶。“熊某”證券賬戶于2015年3月4日開立于中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部。

2015年7月17日至2017年7月27日，“熊某”證券賬戶累計(jì)成交金額580,547,602.85元，賬戶虧損720，795.95元。

“熊某”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為尾號(hào)5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。“熊某”證券賬戶交易資金主要來自于劉小飛和熊某相關(guān)銀行賬戶。其中2015年3月10日至2016年7月3日，“劉小飛”尾號(hào)9666的招商銀行賬戶陸續(xù)轉(zhuǎn)入168萬(wàn)元資金至“熊某”尾號(hào)5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶;2016月4月18日“劉小飛”尾號(hào)2218的建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)入10萬(wàn)元資金至“熊某”尾號(hào)5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶;2016年4月20日“熊某”尾號(hào)6666的浦發(fā)銀行賬戶轉(zhuǎn)入70萬(wàn)元資金至“熊某”尾號(hào)5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。上述資金后續(xù)轉(zhuǎn)入“熊某”證券賬戶用于證券交易。

在前述賬戶交易期間內(nèi)，劉小飛名下IP地址為10.3.5.33的辦公電腦多次利用葉某華賬號(hào)登錄公司證券集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)。隨后，“熊某”證券賬戶的交易與中航證券上饒營(yíng)業(yè)部蔡某仙、羅某仙、蔣某祎、譚某、王某等5名重點(diǎn)客戶的交易情況高度趨同，包括證券品種、買賣方向、交易時(shí)間等。以同一交易日、同一證券品種、同方向買賣的最小區(qū)間為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，“熊某”證券賬戶跟倉(cāng)交易金額不少于140,237,424.22元，交易IP地址及終端信息歸屬地均指向中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部。

四、鮑國(guó)仙借他人名義持有、買賣股票情況

呂某水為鮑國(guó)仙配偶。“呂某水”證券賬戶2014年7月1日開立于中航證券德興張潛大道證券營(yíng)業(yè)部，2017年12月18日銷戶。

2014年8月5日至2017年2月28日，“呂某水”證券賬戶累計(jì)成交金額123,851,796.02元，賬戶盈利537,373.05元。

“呂某水”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為尾號(hào)4387的建設(shè)銀行賬戶。“呂某水”證券賬戶交易資金主要來自于“鮑國(guó)仙”銀行賬戶。其中2014年7月1日至2016年3月16日，“鮑國(guó)仙”尾號(hào)1936的建設(shè)銀行賬戶和尾號(hào)0172的農(nóng)業(yè)銀行賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入129.7萬(wàn)元至呂某水尾號(hào)4387的建設(shè)銀行賬戶;2014年7月1日“鮑春某”尾號(hào)9715的建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)入32萬(wàn)元至呂某水尾號(hào)4387的建設(shè)銀行賬戶，該筆資金來源于“鮑國(guó)仙”尾號(hào)1936的建設(shè)銀行賬戶。上述資金于當(dāng)日或隔日轉(zhuǎn)入“呂某水”證券賬戶用于證券交易。之后“呂某水”證券賬戶部分資金及收益陸續(xù)轉(zhuǎn)回至“鮑國(guó)仙”尾號(hào)1936的建設(shè)銀行賬戶。

在前述賬戶交易期間內(nèi)，通過鮑國(guó)仙名下手機(jī)號(hào)139****9542、MAC地址為“00-25-**-**-5E-C8”的辦公電腦等交易終端買賣股票累計(jì)成交金額5,753,711.16元。

以上違法事實(shí)，有相關(guān)執(zhí)業(yè)證書、勞動(dòng)合同、涉案及相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料和委托交易記錄、公司證券集中交易系統(tǒng)登錄記錄、銀行賬戶資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙私下接受委托，操作前述證券賬戶買賣證券的行為，違反2005年《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。

劉小飛在執(zhí)業(yè)期限間利用其配偶熊某證券賬戶，鮑國(guó)仙在執(zhí)業(yè)期間利用其配偶呂某水證券賬戶，持有、買賣股票的行為，違反2005年《證券法》第四十三條第一款規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙在聽證會(huì)上提出：1.已超過行政處罰二年追訴時(shí)限。2.前述客戶的證券賬戶系熊某自行接受委托代為操作或交由雷銀生操作，未收取費(fèi)用，未引發(fā)投訴或擾亂市場(chǎng)。3.劉小飛、雷銀生登錄葉某華證券集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)目的是工作指導(dǎo)，前述客戶跟倉(cāng)交易信息來源于雷銀生與原上饒營(yíng)業(yè)部工作人員及客戶的信息傳遞。4.參考證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)某些同類案例，本案處罰過重。

此外，劉小飛另提出：1.擔(dān)任職務(wù)較多，身患疾病，沒有時(shí)間精力從事上述行為。2.家庭經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)由熊某掌管，其證券賬戶自已操作。劉小飛請(qǐng)求免除處罰。

雷銀生另提出：積極主動(dòng)配合調(diào)查，態(tài)度端正，主觀上已經(jīng)認(rèn)識(shí)到行為違法，但家庭負(fù)擔(dān)較重且身為少數(shù)民族(回族)，難以承擔(dān)罰款。雷銀生請(qǐng)求從輕處罰。

鮑國(guó)仙另提出：1.中航證券“翼啟航”手機(jī)APP下載時(shí)，客戶使用其手機(jī)號(hào)接收驗(yàn)證碼，他人利用其辦公電腦操作。2.“呂某水”賬戶交易實(shí)際操作人是呂某水，其中鮑國(guó)仙名下終端交易部分盈利103,969.60元(自己計(jì)算)。3.轉(zhuǎn)入“呂某水”賬戶的129.7萬(wàn)元用途是購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，資金來源及收益歸屬是第三方。4.家庭困難無(wú)力承擔(dān)罰款。綜上，鮑國(guó)仙請(qǐng)求免除或減輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

1.收到相關(guān)舉報(bào)線索后，我局于2017年1月23日開始對(duì)中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部等開展現(xiàn)場(chǎng)檢查隨后立案調(diào)查，并未超過二年的追訴時(shí)效。

2.劉小飛曾擔(dān)任中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，前述12個(gè)證券賬戶均開立在該營(yíng)業(yè)部，且絕大多數(shù)為劉小飛任職期間新開賬戶。劉小飛等人具有身份、市場(chǎng)信息及交易便利等諸多優(yōu)勢(shì)，在案證據(jù)已表明劉小飛指使或授意安排雷銀生、鮑國(guó)仙等下屬員工操作相關(guān)賬戶。

與客戶是否約定收益分配或虧損分擔(dān)不是私下接受客戶委托買賣證券類案件認(rèn)定的構(gòu)成要件。前述違法行為雖未引發(fā)相關(guān)投資者投訴舉報(bào)，但已屬證券監(jiān)管法律法規(guī)禁止性行為。劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙作為多年證券從業(yè)人員，理應(yīng)知悉該行為的違法性。

3.劉小飛、雷銀生登錄葉某華的證券集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)，指導(dǎo)中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)，與實(shí)施前述12個(gè)證券賬戶跟倉(cāng)交易并不矛盾。雷銀生與中航證券上饒濱江西路證券營(yíng)業(yè)部員工及客戶的私下信息傳遞，與查看葉某華集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)所掌握的交易持倉(cāng)信息，兩者并不排斥對(duì)立。且當(dāng)事人未能提供私下溝通、跟隨交易的相應(yīng)證據(jù)。劉小飛、雷銀生倆人知悉跟倉(cāng)交易事實(shí)，并為此提供了重要的交易決策權(quán)。

4.當(dāng)事人所引用的案例與本案的事實(shí)、情節(jié)均不相同，我局綜合考慮當(dāng)事人涉案事實(shí)、情節(jié)作出處罰，量罰幅度合理。

5.劉小飛另提出的：(1)擔(dān)任職務(wù)較多，工作繁忙及身體原因，無(wú)時(shí)間精力操作相關(guān)賬戶的申辯理由，不足以形成其私下接受客戶委托買賣證券及證券從業(yè)人員持有買賣股票的有效抗辯。在案證據(jù)已表明其指使或授意安排下屬員工實(shí)施有關(guān)行為。與鮑國(guó)仙雖曾兩地任職，但仍存大量通信聯(lián)系及共同意思聯(lián)絡(luò)。

(2)我局在計(jì)算“熊某”證券賬戶跟倉(cāng)交易額時(shí)，以蔡某仙、羅某仙、蔣某祎、譚某、王某等5名客戶整體作為參照，已剔除買賣方向相反及先期買入的金額。當(dāng)事人對(duì)大量跟倉(cāng)交易不能給出合理解釋。

(3)涉案期間“熊某”證券賬戶資金來源于劉小飛，屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)。劉小飛未舉證炒股資金與己無(wú)關(guān)，知悉熊某用于買賣股票的事實(shí)，并積極創(chuàng)造條件供其交易。結(jié)合資金去向和資金控制總體情況，綜合認(rèn)定劉小飛對(duì)“熊某”賬戶資金享有支配權(quán)。綜上，我局對(duì)劉小飛的申辯意見不予采納。

6.雷銀生另提出的配合調(diào)查、少數(shù)民族身份及家庭情況困難，均不屬于《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條所規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。綜上，我局對(duì)雷銀生的申辯意見不予采納。

7.鮑國(guó)仙另提出的：(1)鑒于中航證券手機(jī)端交易軟件交易留痕時(shí)需收取手機(jī)驗(yàn)證碼等信息，故不存在多個(gè)開立在中航證券南昌廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部的涉案賬戶使用身處上饒(德興)的鮑國(guó)仙本人手機(jī)號(hào)碼進(jìn)行軟件注冊(cè)并頻繁交易的情形。且鮑國(guó)仙對(duì)相關(guān)10個(gè)賬戶名義持有人的有關(guān)言辭前后矛盾，其申辯理由不足以采信。對(duì)于名下辦公電腦的交易由他人操作的解釋前后矛盾，不予采信。

(2)“呂某水”證券賬戶在鮑國(guó)仙所任職的證券營(yíng)業(yè)部開立，鮑國(guó)仙知悉賬戶及交易密碼，其名下辦公電腦及手機(jī)交易頻繁。對(duì)于其辦公電腦的交易，證人黎某亮、呂某水的證言與其他在案證據(jù)存在矛盾，不足以采信。且鮑國(guó)仙自認(rèn)名下終端操作成交了部分股票金額，對(duì)于該部分的股票成交金額及計(jì)算方法，我局已在閱卷環(huán)節(jié)向其出示。從賬戶總體控制看，鮑國(guó)仙無(wú)論是自已操作或是委托他人操作，“呂某水”證券賬戶涉案期間均處于鮑國(guó)仙有效控制之下。

涉案期間“呂某水”證券賬戶股票交易的資金來源及收益均指向鮑國(guó)仙，“呂某水”賬戶銀證轉(zhuǎn)賬操作終端大量顯示為鮑國(guó)仙名下手機(jī)及辦公電腦。由鮑國(guó)仙轉(zhuǎn)入的129.7萬(wàn)元中有部分資金用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，但相應(yīng)資金及收益已形成資金池，用于股票交易。我局事先告知書已明確寫明涉案股票交易金額，理財(cái)資金已剔除，對(duì)銀行流水的描述僅系對(duì)證券賬戶資金來源、賬戶控制的事實(shí)陳述，對(duì)其余情節(jié)我局在量罰時(shí)均已充分考慮。

(3)家庭情況困難，不屬于《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條所規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。綜上，我局對(duì)鮑國(guó)仙的申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百一十五條、第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：

一、針對(duì)證券從業(yè)人員劉小飛、雷銀生、鮑國(guó)仙私下接受客戶委托買賣證券的行為，對(duì)劉小飛責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)雷銀生責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)鮑國(guó)仙責(zé)令改正，給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

二、針對(duì)證券從業(yè)人員劉小飛借他人名義持有、買賣股票的行為，處以290萬(wàn)元罰款。

三、針對(duì)證券從業(yè)人員鮑國(guó)仙借他人名義持有、買賣股票的行為，沒收違法所得537,373.05元，并處以1,612,119.15元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和江西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2020年11月2日

關(guān)鍵詞： 中航證券 老總炒股