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華融證券原董事長祝獻(xiàn)忠被北京證監(jiān)局認(rèn)定為不適當(dāng)人選

2022-11-29 21:03:36來源:瀟湘晨報(bào)

北京商報(bào)訊(記者李海媛)11月29日,北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經(jīng)查,祝獻(xiàn)忠在2013年至2018年擔(dān)任華融證券股份有限公司(以下簡稱“華融證券”,現(xiàn)


(資料圖片僅供參考)

北京商報(bào)訊(記者 李海媛)11月29日,北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經(jīng)查,祝獻(xiàn)忠在2013年至2018年擔(dān)任華融證券股份有限公司(以下簡稱“華融證券”,現(xiàn)更名為國新證券股份有限公司)董事長期間,公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在突出問題。

首先,是公司治理弱化,存在股東大會、董事會及其專門委員會運(yùn)行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。其次,是內(nèi)部控制存在缺陷,存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會職責(zé)授權(quán)不明確,履職不充分等問題。此外,是風(fēng)險(xiǎn)管理有效性不足,存在經(jīng)營理念激進(jìn),部分業(yè)務(wù)擴(kuò)張快速、無法對資管等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)控制等問題。北京證監(jiān)局指出,上述問題是華融證券后期出現(xiàn)系列流動性問題的重要根源,后果嚴(yán)重。

同時(shí),北京證監(jiān)局表示,祝獻(xiàn)忠作為華融證券時(shí)任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會負(fù)責(zé)人,負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對祝獻(xiàn)忠采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施,自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

【來源:北京商報(bào)】

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關(guān)鍵詞: 華融證券 內(nèi)部控制 風(fēng)險(xiǎn)管理 分支機(jī)構(gòu) 以下簡稱

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